為保障集團公司各項規(guī)章制度和管理流程的貫徹執(zhí)行，建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，鼓勵員工及相關單位對公司內(nèi)部的違規(guī)違紀及損害公司利益的行為進行舉報投訴，保護舉報投訴人權益，規(guī)范內(nèi)部立案調(diào)查工作，特制定本流程。
一、舉報投訴受理和調(diào)查單位
集團公司審計監(jiān)察委員會下設辦事機構審計監(jiān)察部，由審計監(jiān)察部負責承辦日常具體工作。審計監(jiān)察部作為集團公司舉報投訴受理職能部門，負責受理各類舉報、投訴和情況反映，并在審計監(jiān)察委員會授權下開展獨立調(diào)查和處理工作。
二、舉報及投訴事項
（一）為便于調(diào)查人員及時掌握線索，溝通了解情況，公司鼓勵舉報投訴人員進行實名舉報投訴（也可匿名）；
（二）舉報投訴人應當具體告知被舉報和投訴人的姓名、單位（部門）、違規(guī)違紀情況和證據(jù)，以便于公司開展調(diào)查、核實，舉報要客觀公正、實事求是；
（三）為保護舉報人利益，所有舉報信息將嚴格保密，如有泄密情況，將嚴肅追究相關責任人責任；
（四）舉報和投訴人可以采用來訪、電話、郵件、信函等方式進行舉報，具體方式如下：
1、來訪舉報：舉報和投訴人員可直接到博源大廈403室審計監(jiān)察部進行舉報和投訴。
2、電話舉報：0477-8139939。
3、電子郵箱：berunjjdc@163.com。
4、信函舉報：內(nèi)蒙古鄂爾多斯市東勝區(qū)鄂托克西街博源大廈403室審計監(jiān)察部（郵編：017000）。
三、舉報投訴受理流程
受理流程主要分為舉報受理、調(diào)查核實、舉報處理、結果回復、舉報獎勵五個階段。具體步驟如下:
（一）員工或相關單位通過來訪、來電、郵箱舉報、來信（包括手機短信）等渠道提出舉報后，接報人員登記并送部門領導簽注意見，由紀委書記根據(jù)情況安排后續(xù)工作；
（二）按照審計監(jiān)察委員會或紀委書記安排，調(diào)查人員展開調(diào)查取證工作；
（三）在規(guī)定期限內(nèi)完成調(diào)查工作，根據(jù)調(diào)查核實的事實，出具調(diào)查報告，經(jīng)會議審議，將調(diào)查結果移交涉事企業(yè)及個人（非主要領導可移交本企業(yè)）的上級單位或上報集團公司處理；
（四）對實名舉報反映的問題作出處理后，由承辦部門將處理結果告知實名舉報人，聽取其意見；
（五）舉報線索經(jīng)查實后，根據(jù)侵害公司利益的價值情況，報請公司同意，對舉報有功人員進行獎勵。
四、立案調(diào)查工作流程
立案調(diào)查流程主要分為線索處置、初步核實、成立調(diào)查組或暫存待查、調(diào)查取證、撰寫調(diào)查報告（如有必要包括被調(diào)查對象書面檢討或事件過程自述）、會議審定調(diào)查結果、涉事企業(yè)整改要求或?qū)⒄{(diào)查結果移交其上級單位處理、案件終結八個步驟。
（一）根據(jù)舉報投訴情況或案源線索，采取談話、函詢等形式，經(jīng)初步核實后，對具備調(diào)查條件的舉報事項應根據(jù)情節(jié)嚴重與否由公司紀委書記決定調(diào)查(暫存待查)或報公司審計監(jiān)察委員會討論立案，并成立調(diào)查組，進行情況調(diào)查；
（二）從掌握的舉報投訴情況或案源線索中開展實地調(diào)查和取證；
（三）撰寫調(diào)查報告（包括客觀事實、違規(guī)違紀依據(jù)及調(diào)查結論等）；
（四）調(diào)查組召開會議，審議調(diào)查結果（重大案件交審計監(jiān)察委員會做出最終定性），如果屬實:
1、對違規(guī)違紀企業(yè)要將調(diào)查結果移交其上級單位，并提出整改
要求，情節(jié)嚴重的報集團公司處理；
2、對違規(guī)違紀的個人交由其單位或上級單位依規(guī)依紀予以處理，
情節(jié)嚴重的報集團公司處理；
3、如果有涉及違法行為的個人，交由集團公司相關會議研究后，移送司法機關。
附件：紀檢監(jiān)察舉報投訴登記表
內(nèi)蒙古博源控股集團有限公司
審計監(jiān)察委員會
